Этическая концепция в области операций с ценными бумагами, либо утверждаемая, либо подразумеваемая правилами, действующими на бирже, и правилами иных полномочных органов, регулирующих брокерско-дилерские операции. Ее значение выражается параграфом 3 Правил добросовестной конкуренции (Article 3 of NASD Rules of Fair Practice) Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам: "Рекомендуя покупателю произвести покупку, продажу или обмен каких-либо ценных бумаг, член (ассоциации) должен знать, что его рекомендации подходят именно данному клиенту; опираться на факты, представленные этим клиентом, о его прочих вложениях в ценные бумаги, его финансовом положении и потребностях". Клиенты, открывающие счета в брокерских компаниях, должны представлять финансовую информацию, которая соответствует концепции "знай своего клиента".
369.62 кб