ЗАКОН ОБ УСИЛЕНИИ САНКЦИЙ И РЕФОРМЕ СИСТЕМЫ ТОРГОВЛИ ГРОШОВЫМИ АКЦИЯМИ 1990 г

SECURITIES ENFORCEMENT REMEDIES AND PENNY STOCK REFORM ACT OF 1990
Федеральное законодательство, обеспечившее решительное усиление полномочий КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ (КЦББ) в отношении лиц, нарушающих законы о ценных бумагах. Закон касается трех важнейших вопросов: санкций, предотвращения повторных нарушений, упрощения процедурДен. штрафы позволяют судам и КЦББ устанавливать санкции в зависимости от серьезности нарушения. Это имеет особое значение при административных разбирательствах в отношении зарегистрированных брокерско-дилерских фирм и др. инвестиционных институтов.КЦББ были предоставлены дополнительные полномочия применять ден. штрафы в случаях повторного нарушения законодательства путем ужесточения штрафных санкций. В настоящее время комиссия при наложении штрафа принимает во внимание предшествующие правонарушения в этой области.Конгресс предоставил Комиссии право приостанавливать деятельность того или иного лица, чтобы прекратить продолжающееся нарушение законов о ценных бумагах. Это позволило КЦББ более оперативно реагировать на нарушения законов в тех случаях, когда невозможно использовать судебные инстанции.Закон предусматривает трехуровневую систему штрафов за нарушение законов о ценных бумагах. Штрафы должны соответствовать тяжести правонарушения. Максимальный размер штрафов первого уровня составляет 5000 дол. для физических лиц и 50 тыс. дол. для юр. лиц. Они предусматриваются для неумышленных нарушителей законодательства. Штрафы второго уровня достигают соответственно 50 тыс. дол. и 250 тыс. дол. и связаны с мошенничеством, обманом, махинациями и преднамеренным нарушением законов. Штрафы третьего уровня, размер к-рых составляет соответственно 100 тыс. дол. и 500 тыс. дол., предусмотрены за те же нарушения, что и штрафы второго уровня, но при этом нарушения привели или могли привести к более значительным потерям. Суд может наложить и более высокий штраф, если прибыль, полученная в результате незаконной операции, превышает максимальную величину штрафа. Сам штраф не избавляет от необходимости возврата незаконно заработанного.