саморегулирующаяся организация

Найдено 3 определения
Показать: [все] [проще] [сложнее]

Автор: [российский] [зарубежный] Время: [советское] [современное]

саморегулирующаяся организация
(амер.) – неправительственная организация, занимающаяся регулированием торговли ценными бумагами своих членов посредством принятия и наблюдения за проведением в жизнь принципов деловой этики и эффективной операционной практики. В число примеров входят Национальная Ассоциация Биржевых Дилеров Ценных Бумаг (NASD) и государственные биржи ценных бумаг и потребительских товаров. См. Rules of Fair Practice.

Источник: Глоссарий венчурного предпринимательства.

саморегулирующаяся организация
Основное средство, заложенное в федеральные законы о ценных бумагах для обеспечения справедливого, этически корректного и эффективного ведения операций с ценными бумагами и товарно-сырьевыми фьючерсами. Именно эти организации имеются в виду, когда речь идет о "правилах, действующих в данной области", в отличие от регулирующих органов, например Комиссии по ценным бумагам и биржам (Securities and Exchange Commission, SEC) или Совета управляющих Федеральной резервной системы (Federal Reserve Board, FRB). В число самоуправляющихся организаций входят фондовые и товарные биржи (Securities and Commodities Exchanges), а также Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (National Association of Securities Dealers, NASD), которая представляет все компании, действующие на внебиржевом рынке, а также Совет по определению правил для муниципальных ценных бумаг (Municipal Securities Rulemaking Board, MSRB), созданный в соответствии с Поправками к Законам о ценных бумагах 1975 г. (Securities Acts Amendments of 1975), с целью регулирования деятельности брокеров, дилеров и банков, ведущих операции с муниципальными ценными бумагами. Правила, разработанные Советом по определению правил для муниципальных ценных бумаг (MSRB), должны быть утверждены Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC); их исполнение контролируется Национальной ассоциацией дилеров по ценным бумагам (NASD) и органами банковского надзора.

Источник: Финансово-инвестиционный толковый словарь

САМОРЕГУЛИРУЮЩАЯСЯ ОРГАНИЗАЦИЯ
(self-regulatory organization (SRO)) — британский государственный орган, созданный в соответствии С ЗАКОНОМ О ФИНАНСОВЫХ услугах 1986 г. в целях регулирования, в частности, рынков ценных бумаг и ИНВЕСТИЦИЙ.
В настоящее время существуют четыре саморегулирующиеся организации:
(а) TSA: Ассоциация по ценным бумагам, которая регулирует операции с государственными и корпоративными ценными бумагами эмитентов, являющихся членами фондовой биржи и Международной организации по регулированию сделок с ценными бумагами. В 1991 г. TSA объединилась с Ассоциацией фьючерсных брокеров и дилеров, включавшей в себя фирмы, работавшие с финансовыми и принудительными фьючерсными опционами (первоначально эта Ассоциация была пятой саморегулирующейся организацией в соответствии с Законом о финансовых услугах);
(б) IMRO: Организация регулирования инвестиционной деятельности, которая регулирует деятельность фирм, занимающихся управлением и попечительством коллективных инвестиционных проектов. Кроме того, эта Организация контролирует деятельность пенсионных фондов;
(в) LAUTRO: Организация по регулированию страхования жизни и трастов (см. СТРАХОВАЯ компания, паевой инвестиционный фонд);
(г) FIMBRA: Ассоциация по регулированию деятельности финансовых посредников, менеджеров и брокеров, которая регулирует деятельность фирм, непосредственно оказывающих услуги населению в таких сферах, как страхование жизни и паевое инвестирование.

Источник: Словарь по экономике (пер. с англ. П.А. Ватника). Colins. 1988

Похожие термины: