организация под контролем Комиссии по ценным бумагам и биржам

любой брокер-дилер, который не является членом Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам США или крупной биржи и, таким образом, находится под прямым контролем Комиссии по ценным бумагам и биржам.