Специализированный депозитарийСПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД, АККУМУЛИРУЮЩИЙ ИМЕННЫЕ ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ ЧЕКИ ИМУЩЕСТВО

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

Найдено 1 определение:

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

С. д. ПИФ) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России), деятельность по: хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд (см. Депозитарная деятельность); хранению денежных средств, составляющих паевой фонд; ведению реестра владельцев инвестиционных паев фонда (пайщиков). На С. д. ПИФ возложено осуществление контрольных функций за работой управляющего паевого инвестиционного фонда (в форме контроля за состоянием активов). Лицензия ФКЦБ России (см. Лицензирование деятельности специализированного депозитария) дает С.д. ПИФ право: рассчитывать стоимость чистых активов (СЧА) паевых фондов; выступать в качестве агента по размещению и выкупу паев фонда (торгового агента); совершать в качестве номинального держателя ценных бумаг сделки по приобретению ценных бумаг для паевого фонда и по распоряжению ценными бумагами, составляющими имущество ПИФ. Деятельность в качестве С.д. ПИФ может осуществляться только банками, др. кредитными орг-циями и иными коммерч. орг-циями, созд. в форме открытого или закрытого акционерного общества, либо общества с ограниченной ответственностью. С.д. ПИФ могут быть только юридич. лица, созданные в соответствии с законодательством РФ. С.д. ПИФ не может совмещать свою деятельность с профессион. деятельностью на рынке ценных бумаг в качестве брокера-дилера или управляющего, однако разрешается деятельность в качестве брокера или дилера на рынке государственных ценных бумаг. Миним. размер собств. капитала С.д. ПИФ устанавливается ФКЦБ России, к-рая вправе снижать требования к нему в случае, если в качестве депозитария выступает лицензированная расчетно-депозитарная орг-ция, оказывающая услуги профессион. участникам рынка ценных бумаг при осуществлении сделок между ними на организованных рынках ценных бумаг. Для предотвращения конфликта интересов между специализированным депозитарием и управляющим ПИФ и обеспечения защиты прав инвесторов запрещается участие в уставном капитале С.д. ПИФ управляющих компаний, с к-рыми данный специализир. депозитарий связан депозитарным договором. Не допускается также участие исполнит. директоров, их заместителей и др. руководящих работников управляющей компании в деятельности органов управления С.д. ПИФ, с к-рым эта управляющая компания заключила депозитарный договор. С.д. ПИФ обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с законодательством РФ, актами ФКЦБ России, договором с управляющим паевым фондом и правилами фондов. Он несет ответственность за: сохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг и иного имущества, составляющего ПИФ; своевременность внесения, сохранность и правильность записей по учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество ПИФ. Права управляющей компании на ценные бумаги, составляющие фонд, должны фиксироваться в С. д. ПИФ в виде записей по счетам депо, открываемым на имя этой компании. В соответствии с депозитарным договором специализир. депозитарий может оказывать управляющему услуги по хранению ден. средств ПИФ. Для этого он должен иметь лицензию на право осуществления банковской деятельности. В этом случае управляющий должен открыть на свое имя в С. д. ПИФ (банке) отд. банковский счет, предназнач. для хранения денежных средств фонда. На специализированный депозитарий может быть возложена обязанность по ведению реестра пайщиков паевого фонда (системы записей о фонде, включая сведения о владельцах паев, суммарном кол-ве размещ. и выкупл. паев и текущем кол-ве размещенных паев). В этом случае он несет ответственность за своевременность и правильность ведения и хранения такого реестра, а также записей о правах пайщиков. Тем самым С.д. ПИФ выполняет функцию «расчетной палаты» при паевом фонде, ответственной за обеспечение принципа «поставка паев фонда против денежного платежа» для управляющей компании и инвесторов фонда. С.д. ПИФ вправе оказывать соответств. услуги нескольким управляющим компаниям. С.д. ПИФ имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, составляющих имущество ПИФ, в качестве номинального держателя ценных бумаг; должен обеспечивать передачу прав на находящиеся у него ценные бумаги, составляющие имущество ПИФ, по требованию управляющей компании и в иных случаях, предусмотр. законами и иными правовыми актами РФ, актами ФКЦБ России, договором с управляющим. Не реже 1 раза в месяц С.д. должен: предоставлять управляющему ПИФ документы, подтверждающие права на переданные ему ценные бумаги, составляющие паевой фонд; обеспечивать передачу от эмитента ценных бумаг, составляющих имущество паевого фонда, к управляющей компании и от управляющей компании к эмитенту информации и документов, необходимых для осуществления прав по переданным ему ценным бумагам, составляющим имущество паевого фонда; требовать от управляющего предоставления документов о совершении сделок с имуществом, составляющим паевой фонд, и отчетов об исполнении этих сделок. С.д. ПИФ обязан: обеспечивать перечисление эмитентами ценных бумаг, составляющих имущество паевого фонда, дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по указанным ценным бумагам на счет, открытый для паевого фонда; по решению эмитентов ценных бумаг, составляющих имущество паевого фонда, совершать операции с ценными бумагами, связанные с изменением условий всего выпуска ценных бумаг, включая дробление, консолидацию, конвертацию, аннулирование и погашение ценных бумаг; в случаях, предусмотренных законами и иными правовыми актами РФ, участвовать в подготовке списка владельцев именных ценных бумаг, составляющих имущество паевого фонда, для проведения общих собраний акционеров (пайщиков), выплаты дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по указ. ценным бумагам; осуществлять в интересах пайщиков контрольные функции, обеспечивающие соблюдение управляющей компанией паевого фонда положений нормативноправовых актов ФКЦБ России и правил фонда при ведении учета активов, расчете СЧА и стоимости инвестиционного пая. С.д. ПИФ не имеет права: выступать в качестве кредитора или гаранта по отношению к имуществу, составляющему паевой фонд; распоряжаться этим имуществом в порядке, не предусмотренном договором с управляющим; приобретать инвестиционные паи паевого фонда, имущество к-рого находится у него на хранении; отчуждать собственное имущество в состав имущества паевого фонда; приобретать имущество, составляющее паевой фонд. С.д. ПИФ не имеет права исполнять указания управляющей компании о распоряжении ден. средствами, входящими в паевой фонд, или передаче ценных бумаг и иного имущества, составляющего паевой фонд, в случаях, когда это распоряжение или передача нарушают акты ФКЦБ России или правила фонда в отношении установл. ими требований к составу активов паевого фонда, а также в иных случаях, предусмотренных договором с управляющим. За выполнение своих обязанностей С.д. ПИФ получает вознаграждение, выплачиваемое из имущества паевого фонда, размер к-рого определяется условиями депозитарного договора. Деятельность С.д. ПИФ контролируется ФКЦБ России или назначенными ею представителями. С.д. ПИФ обязан представлять в ФКЦБ России периодическую отчетность.

Оцените определение:
↑ Отличное определение
Неполное определение ↓

Источник: Финансово-кредитный энциклопедический словарь

Найдено схем по теме СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА — 0

Найдено научныех статей по теме СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА — 0

Найдено книг по теме СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА — 0

Найдено презентаций по теме СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА — 0

Найдено рефератов по теме СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА — 0